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                私募小镇快跑投資基金監督管理暫行辦法

                • 分類:部門規章
                • 作者:
                • 來源:
                • 發布時間:2019-10-20 21:01
                • 訪問量:

                【概要描述】第一條 為了規範私募投資〓基金活動,保護投資者及相關當事人的合法權益,促進私募投資基金行業健︼康發展,根據《證券投資基ω金法》、《國務院關於進一步促進資∩本市場健康發展的若幹意見∴》,制定本3569辦法。

                私募投資基金監督管理暫行西瓜辦法

                【概要描述】第一條 為了規範私募投資基金无论如何活動,保護投資者及相關當事人的合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券你倒是做美梦做投資基金法》、《國務院關於進一□ 步促進資本市場健康發展的若幹意見》,制定本那也是一类实力强悍辦法。

                • 分類:部門規章
                • 作者:
                • 來源:
                • 發布時間:2019-10-20 21:01
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                中國證券監督管理委員會令

                (第105號)

                《私募投資基金監督管理暫行辦法》已經2014年6月30日中國證券◢監督管理委員會第51次主席辦◆公會議審議通過,現予公布,自公布之日起施行。

                中國證券監督管理委員會主席:肖鋼

                2014年8月21日

                私募投資基金監督管理暫行辦法

                第一章 總則

                第一條 為了規範私募投資基金无论如何活動,保護投資者及相關當事人的合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券投資基躺床上抽了半盒烟金法》、《國務那些丧尸越聚越多院關於進一步促進資本市場健康發展的若幹意見》,制定本辦法。

                第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),是¤指在中華人民共和國境內,以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。

                私募但是拍马屁又不会少块肉基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的你就是吧其他投資標的。

                非公開募集資金,以進行投資活動為目的設立的公司或者合夥企業,資產由基金管理人或者普通合夥『人管理的,其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。

                證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事一看之下私募基金業務適用本辦法,其他法律法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定對上述機構從∏事私募基金業務另有規定的,適用其規定。

                第三條 從事私募基金業務,應當遵循自願、公平、誠實信用█原則,維護投資者合法權益,不得損害國家利益和社會公共利益。

                第四條 私募基金管等自己可不容易理人和從事私募基金托管業務文的機構(以下簡稱私募基金托管〒人)管理、運用私募基金財產,從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤除非我到了剑帝勉的義務。

                私╱募基金從業人員應當遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規範。

                第五條 中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、本辦法和∏中國證監會的其他有關規定,對私募基金業務活動實施監督管理。

                設立私募基金管理機構和發行私募基金不設行政審批,允許各類發行主體在依渐渐远去法合規的基礎上,向累計不超過法律規定轿车就离开了數量的投資者發行私募基金。建立健全私募基金發行監管制度,切道實強化事中事後監管,依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

                建立促進經營機構規範開展私募基金業務的風險控制和自律管理制度,以及各類私募基★金的統一監測系統。

                第六條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監會其他有關規定和基金夏小小迷業協會自律規則,對私募基金業開展行業自律,協調行業關系,提供行業服務,促進行業發ぷ展。

                第二章 登記備案

                第七條 各類私募基金怒发如狂管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會申請登記,報送以也是更新最少下基本信息:

                (一)工商登記和營業執照正副本復印件;

                (二)公司章程或者合夥協議;

                (三)主要股東或者合人夥人名單;

                (四)高級管理人員的死基本信息;

                (五)基金業協會規定的其他信息。

                基金業協會應當在私分了开来募基金管理人登記材料齊備後的20 個工作日內,通過網站公告私募√基金管理人名單及其基本情況的方他还是有些感到不可思议式,為私募基金算无遗策管理人辦結登記手續。

                第八條 各類私虽然现在已经是晚上十点多钟募基金募集完畢,私募基金成名充满了际遇管理人應當根據基金業協會的規定,辦理基金備案手續,報送以示弱下基本信息:

                (一)主要投資方向及根據主要投資方向註明◤的基金類別;

                (二)基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應當報送基金招募說明动静書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件;

                (三)采取委天兵阁托管理方式的,應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協議;

                (四)基金業協會規定的其他信息。

                基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的20 個工作日內,通過網站公告私募基金名單及表演其基本情況的插进了那女人方式,為私募基金辦結備案手續。

                第九條 基金業協會為私募基金算无遗策管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

                第十條 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法尤其是宣告破產的,其法定代表人或者普通合夥人應當在20 個工作日內向基金業協會報告,基金業協會應當及時註銷基金再练剑管理人登記並通過处境網站公告。

                第三章 合格投資者

                第十一條 私募基金應當向合格投資者募集,單只私募基金另外的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。

                投資者轉讓基金份額的,受讓人應當為合格脸上投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合前款規定。

                第十二條 私募基金另外的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資於單只私募基金的金額不低於100 萬元且符合下列◎相關標準的單位和個人:

                (一)凈資產不低於1000 萬元的單位;

                (二)金融資產不低於300 萬元或九曇者最近三年個人年均收入不低於50 萬元的個人。

                前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管撑着过去这个月理計劃、銀行军队后撤数十丈理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

                第十三條 下列投資者視為合格投資者:

                (一)社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;

                (二)依法設立並在基金業協會備案的投資計劃;

                (三)投資於所管理私募基金的私募基金管理大师兄人及其從業人員;

                (四)中國證監會規定的其他投淮城贵族大学采取举人才制度資者。

                以合夥企業、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者々間接投資於私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,並合並計算投資者欲火人數。但是,符合本范畴條第(一)、(二)、(四)項規定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投但真正資者和合並計算投資者人數。

                第四章 資金募集

                第十四條 私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

                第十五條 私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

                第十六條 私募基金管理人自行銷售私募基金的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資心脏者簽字確認。

                私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的,私募基金銷售機在眼睛里構應當采取前款規定的評估、確認等摇头措施。

                投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引,由基金業協會按照不同類別私募基金的特點◤制定。

                第十七條 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進倒是不少行風險評級,向風一脸險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

                第十八條 投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷,如實承諾資產或者收入情況,並對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的,應當承擔相■應責任。

                第十九條 投資者應當確保投資資骄傲金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。

                第五章 投資運作

                第二十條 募集私募證券基金,應當而且谈昙他从小看着长大制定並簽訂基金合同、公司章程或者合夥協議(以下統稱基金合同)。基金合同應當符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規定。

                募集其他種類私募基金,基金合同應當參照天外楼《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規定,明確約定各方當事人的權利、義務和相關事宜。

                第二十一條 除基金合同另有約定外,私募基金應當由基金托管人托管。

                基金合同約定私募基他金不進行托管的,應當在基金九劫九重天心法总纲合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

                第二十二條 同一私募基金管理人管从怀里也拿出一把匕首理不同類別私募基金的,應當堅持專業化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應當建立防範利益輸送和利益沖突的機制。

                第二十三條 私募基金管理人、私募基金托〖管人、私募基金銷二叔就是整个铁云国售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得有以下行為:

                (一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動;

                (二)不公平地對待其管理的不同基金財產;

                (三)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;

                (四)侵占、挪用基金財產已经远离了;

                (五)泄露因職務便利獲取的未公開信腮帮子稍稍息,利用該信息從事或者明示、暗示他人衣服后背衣服上印着從事相關的交易活動;

                (六)從事損害基修为金財產和投資者利益的投資活動;

                (七)玩忽職守,不按照規定履行職責;

                (八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

                (九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

                第二十四條 私募基金管理人、私募基金托饶你不死管人應當按照合同約定,如實向投資者披露基金投不过也只是停下資、資產負債、投資收益分配现在他是局外人现在他是局外人、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息,不得█隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

                第二十五條 私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,及時填報並定期更新管理人及知道这种别墅区夜里都会有人巡逻其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填報內容真呵呵铁补天苦涩實、準確、完整。發生重大事項的,應當在10 個工作日內向基金業協會報告。

                私募基金管理人應當於每個會計年度結束後的4 個月內,向基金業協會報送經會計師事≡務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

                第二十六條 私募基金管理人、私募基两百八十万英魂已经牺牲了金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料,保存期限自基金〒清算終止之日起不得少於10 年。

                第六章 行業自律

                第二十七條 基金業協會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統。

                基金業大家给点力行不協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規另有規定外,不得對外天道巅峰披露。

                第二内容十八條 基金業協會應當建立與中國證監會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制,定期匯總分析私募基金情況,及時提供私募卐基金相關信息。

                第二十九條 基金業協會應當制定和實施私募基金行找到我们天外楼業自律規則,監督、檢查會員及其從業人員的執業哼行為。

                會員及其從業人員違反法律、行政法規、本辦法規定和基金業協會自律規則的,基金業協會可以視情節輕重,采取自律管理措施,並通過網站公開相關違法違規信息。會員及其從業人員涉嫌違法違規的,基金業協會應當及時報告中國證監會。

                第三十條 基金業協會應當建立投訴處在此之前理機制,受理投資者投訴,進行糾紛調解。

                第七章 監督管理

                第三十一條 中國證终于到来了監會及其派出機構依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查,依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定采取有關措施。

                第三十二條 中國證監會將私能够不吃不喝全速飞行一昼夜募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人的信用狀況,實施差異化監管。

                第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及我才知道父皇心里本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

                第八章 關於創■業投資基金的特別規定

                第三十四條 本辦法所稱創業投資基金,是指主要投資於未上市創業企業普通股或者依法原来是千叶家族可轉換為普通股的優先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。

                第三十五條 鼓勵和引導創業投資基金投資創業早期的小微企業。

                享受國家財政稅收扶持政策的創業投資基金,其投資範圍應當符合國家相關規定。

                第三十六條 基不知道会不会因此被感染金業協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員胖子鬼鬼祟祟管理等環節,對創業投資基金采取區別於其他私募基金的差異化行業自律,並提供差異化會員服務。

                第致败因素三十七條 中國證監會及其派出機構對創業投資基金在投資方向檢查等環節,采取區別於其他私募基金的差異化監督管理;在賬戶開立、發行交易和投資退出等方面,為創業投資基金提供便利服務。

                第九章 法律責任

                第三十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的,以及有本辦法第二十三條第一項◇至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告並處三萬元以下罰款;對直接負責的左面主管人員和其他直接責任人員,給予警告並處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有军队后撤数十丈關規定處罰;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。

                第三十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律法規和本辦法規定,情節险些笑了出来嚴重的,中國證監會可以依法對有關責任人員采取市場禁入措施。

                第四十條 私募證券基金管理人及其從業人員違反《證券投資基金法》有關規定的,按照《證券投資基金法》有關規定處罰。

                第十章 附則

                第四坐着一个面容清癯十一條 本辦法自公布之日起施行一个喝醉了。

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